□　法治日報記者 王衛(wèi)

據(jù)德新社近日報道，歐洲議會全體會議以499票贊成、28票反對、93票棄權(quán)的壓倒性優(yōu)勢表決通過了《人工智能法案》授權(quán)草案。這意味著，法案進(jìn)入歐盟立法嚴(yán)格監(jiān)管人工智能技術(shù)應(yīng)用的最終談判階段，歐洲議會、歐盟委員會和成員國將進(jìn)行“三方”談判，以確定法案的最終條款。德國《商報》稱，《人工智能法案》預(yù)計將在今年年底獲得最終批準(zhǔn)，不過距離完全生效可能還需數(shù)年時間。

做好談判準(zhǔn)備

報道稱，歐洲議會決定對ChatGPT等生成式人工智能工具增加更多安全控制措施，以確保人工智能的研發(fā)和應(yīng)用符合歐盟相關(guān)法律法規(guī)。

作為全球首部通過議會程序、專門針對人工智能的綜合性立法，草案從安全、隱私、透明度以及非歧視等方面制定了詳細(xì)規(guī)則。據(jù)歐洲議會網(wǎng)站消息，歐洲議會“為制定史上首部人工智能法案已經(jīng)做好談判準(zhǔn)備”。按照立法議程，歐洲議會將就這一授權(quán)草案與歐盟委員會和成員國進(jìn)行“三方”談判，歐洲立法者希望在今年年底前就法案的最終版本達(dá)成共識。

今年5月，歐洲議會市場委員會和公民自由委員會通過歐盟委員會于2021年4月提出的《人工智能法案》提案的談判授權(quán)草案。此前，歐洲議會和歐盟理事會已就草案進(jìn)行多輪修訂和討論，并且在ChatGPT等生成式人工智能應(yīng)用橫空出世后，歐盟立法者緊急商討了原版本草案中未涵蓋的問題。歐洲議會聲明，這部提案如正式獲得批準(zhǔn)，將成為全世界首部有關(guān)人工智能的法規(guī)。

草案將適用于在歐盟境內(nèi)將人工智能系統(tǒng)投放市場或投入使用的實體（無論該實體是在歐盟境內(nèi)還是在第三國）、在歐盟境內(nèi)使用人工智能系統(tǒng)的實體以及在第三國使用人工智能系統(tǒng)，但系統(tǒng)的輸出用于歐盟境內(nèi)或?qū)W盟境內(nèi)人員產(chǎn)生影響的實體。

風(fēng)險分類監(jiān)管

《人工智能法案》授權(quán)草案的一個突出特點是注重基于風(fēng)險來制定監(jiān)管制度，以平衡人工智能的創(chuàng)新發(fā)展與安全規(guī)范。草案將人工智能風(fēng)險分為不可接受的風(fēng)險、高風(fēng)險、有限的風(fēng)險和極小的風(fēng)險四級，對應(yīng)不同的監(jiān)管要求。其中高風(fēng)險人工智能的使用必須受到嚴(yán)格監(jiān)管，系統(tǒng)提供者和使用者都要遵守數(shù)據(jù)管理、記錄保存、透明度、人為監(jiān)管等規(guī)定，以確保系統(tǒng)穩(wěn)定、準(zhǔn)確和安全。對于違反規(guī)定者，草案設(shè)定了最高3000萬歐元（1歐元約合人民幣7.895元）或全球年營業(yè)額6%的罰款。

草案嚴(yán)格禁止對人類安全造成不可接受風(fēng)險的人工智能系統(tǒng)，包括部署潛意識或有目的操縱技術(shù)、利用人們?nèi)觞c或用于社會評分的系統(tǒng)，并擴大了人工智能高風(fēng)險領(lǐng)域的分類，將對人們健康、安全、基本權(quán)利或環(huán)境的危害考慮在內(nèi)。草案還要求人工智能公司對其算法保持人為控制，提供技術(shù)文件，并為“高風(fēng)險”應(yīng)用建立風(fēng)險管理系統(tǒng)，還針對ChatGPT等生成式人工智能設(shè)立專門監(jiān)管制度。每個歐盟成員國都將設(shè)立一個監(jiān)督機構(gòu)。

此外，引進(jìn)監(jiān)管沙盒（指通過設(shè)立限制性條件和制定風(fēng)險管理措施，允許企業(yè)在真實的市場環(huán)境中，以真實的個人用戶與企業(yè)用戶為對象測試創(chuàng)新產(chǎn)品、服務(wù)和商業(yè)模式）機制以管控風(fēng)險和促進(jìn)創(chuàng)新，在人工智能系統(tǒng)入市或投入使用前，對人工智能系統(tǒng)進(jìn)行開發(fā)、測試和驗證降低風(fēng)險。草案還提出，這一機制同樣被允許用于在現(xiàn)實條件下測試創(chuàng)新人工智能，以鼓勵人工智能企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新。

面臨重要挑戰(zhàn)

歐盟試圖建立一個統(tǒng)一的人工智能法律監(jiān)管框架，是全球人工智能發(fā)展進(jìn)程中一個重要的標(biāo)志性事例。歐盟對人工智能進(jìn)行有效法規(guī)約束的探討和嘗試都將產(chǎn)生全球性影響，可能引發(fā)越來越多的國家嘗試跟進(jìn)相關(guān)法規(guī)的探索。

對于歐洲議會的決定，德國社民黨表示支持：“人工智能的潛力和風(fēng)險應(yīng)得到全社會關(guān)注?！钡灿蟹磳φ邠?dān)心監(jiān)管過度可能給歐洲人工智能公司帶來更高成本和過重負(fù)擔(dān)。

在人工智能開發(fā)方面處于領(lǐng)先地位的公司，某種程度上也是過去十年中面臨反壟斷違規(guī)風(fēng)險、違反現(xiàn)行法律以及造成信息泄露危害的科技公司。基于此，OpenAI公司首席執(zhí)行官薩姆·阿爾特曼表示，如果《人工智能法案》對AI進(jìn)行過度監(jiān)管，他將帶領(lǐng)團(tuán)隊撤出歐洲市場。

專家稱，歐盟推動人工智能立法，有利于維護(hù)歐盟在數(shù)字*和科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，并通過這樣一部綜合性立法搶占全球人工智能監(jiān)管先機。但其本身具有局限性。它采用的是橫向立法，并非針對特定人工智能應(yīng)用領(lǐng)域，而是試圖把所有人工智能都納入監(jiān)管范圍，在執(zhí)行層面將面臨大量的解釋問題。

有聲音進(jìn)一步指出，歐盟并未就人工智能技術(shù)可能給人類帶來什么樣的影響形成共識。從辯證的角度看，人工智能既能造福和服務(wù)人類，但如若用之不善，也會給人類帶來威脅或傷害，如何平衡創(chuàng)新和約束是歐盟立法機構(gòu)面臨的一個非常重要的挑戰(zhàn)。此外，統(tǒng)一的法律框架并未涉及具體法律規(guī)范，實際的執(zhí)行效果可能“大打折扣”。

國際社會認(rèn)為，當(dāng)前，人工智能技術(shù)發(fā)展仍處在探索期。歐盟此時制定《人工智能法案》，釋放出歐盟正在強化其在數(shù)字領(lǐng)域內(nèi)建規(guī)立制的強烈信號。如何更好地平衡與銜接技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，還需在實踐中不斷修正。